近日，日本證券交易監督委員會（簡稱監視委）以SMBC日興證券的員工涉嫌違反《金融商品交易法》（操縱股價）為由，對SMBC日興總部（位於東京千代田區）展開了強制調查。日本經濟新聞（中文版：日經中文網）通過對多位相關人士的採訪獲悉了上述消息。監視委正考慮上報到檢察機關，正在推進調查。大型證券公司員工因涉嫌操縱股價受到強制調查實屬罕見

 

 

      作為破壞證券市場公平性的極其重大行為，《金融商品交易法》對股價操縱規定了最重的刑罰。員工作為業務活動進行嫌疑對象的買賣，公司本身也可能被追究責任。

 

      SMBC日興在接受日經採訪時表示，「正接受調查一事屬實。雖然無法置評，但正在協助調查」。有分析認為員工對監視委的調查否認了交易的違法性。

 

      據相關人士透露，監視委正在調查的是日興在2020年前後針對特定股票在市場交易時間外撮合交易的情況。

  

      為了避免大股東出售持股時出現價格崩盤，證券公司通過場外交易買入股票，然後募集作為買家的投資者。借此方式，日興以確定買家之日的收盤價作為基準，設定向大股東和投資者提出的報價額。

 

      日興將獲得股票買入額和出售額的差價，但如果報價額大幅低於大股東提出交易時的股價，交易有可能無法達成。

 

      員工涉嫌為了維持賣出時的股價，在市場上反覆交易。監視委認為，員工以促成場外交易為目的進行買入，尋求托市，於2021年6月展開了強制調查。《金融商品交易法》將以維持股價為目的交易等行為視為操縱市場，明令禁止這種行為。法定刑罰為10年以下有期徒刑或1000萬日元以下罰款，或同時處以兩種刑罰。還具有處罰法人的兩罰規定。

  

  

      熟悉《金融商品交易法》的白井真律師指出，「正因為這種行為從根本上動搖了證券市場的信賴，《金融商品交易法》將處以最重的懲罰」。他強調「證券公司還肩負確保市場公平性的職責，員工涉嫌參與本身就不應該出現。公司應自主查明和公佈事實真相」。

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