NIKKEI——日本經濟新聞中文版

   　 日本金融廳將討論限制投資顧問誘導客戶將資金投向自己公司運營的商品的行為。日本金融廳意在通過當發現投資集中在顧問公司自己的商品時要求其進行修正，防止導致客戶資金損失等違規交易的發生。

　    此前，日本AIJ投資顧問公司就是將運營資金投入自己在英屬開曼群島設立的私募投資信託公司，使約2000億日元養老金資産的蒸發了一多半。日本投資公司AIJ設在開曼群島的投信公司內幕未揭開，但懷疑該公司偏離了最大限度實現客戶資金增值這一原始目的，投資損失狀態一直在持續。但是，由於外部監督難以發揮作用，高風險投資無法止步。
 
　    日本金融廳首先將查明向信託銀行髮指令讓客戶資金集中投向自己公司運營投資商品的投資顧問。依據日本《金融商品交易法》，日本金融廳已經於2月29日向265家投資顧問公司發出命令責成其提出報告。要求如果有將運營資産投向自己公司成立及運營的投信公司和基金的情況，必須報告相關內容。

　    如果發現報告內容中有問題，日本金融廳將向日本證券交易監督委員會通報。證監委將詳細調查該項交易的實際情況。如果認為有涉嫌資金流向不透明及投入大半運營資産而有可能損害客戶利益的情況，日本金融廳將要求投資顧問公司進行修正。

  　 不過，即使指示將客戶資金投向自己公司運營的投信公司也並沒有抵觸法律。金融廳不是想通過法律禁止等對策加強管制，而是希望通過對投資顧問公司進行適當監督來加以應對。
版權聲明：日本經濟新聞社版權所有，未經授權不得轉載或部分複製，違者必究。