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日産與戈恩繳納罰款 與美國SEC達成和解

2019/09/24

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  9月23日,美國證券交易委員會(SEC)宣佈,有關日産汽車前會長卡洛斯·戈恩的虛報薪酬問題,戈恩與日産通過支付罰款已達成和解。戈恩支付100萬美元,日産支付1500萬美元。美國證券交易委員會認定,虛報薪酬欺騙了美國的投資者。

 

  美國證券交易委員會在同一天發佈的資料中指出,戈恩、日産前董事凱利及其部下隱瞞了原定戈恩卸任時支付的逾1.4億美元薪酬,在有價證券報告書中進行了虛報。日産的美國存託憑證(ADR)可在美國買賣。美國證券交易委員會自2019年1月啟動調查。戈恩2018年11月被東京地方檢察廳特搜部逮捕,薪酬並未實際支付。

 

  戈恩除了罰款之外,還受到10年內不得出任美國上市企業高管和董事的處分。凱利也支付10萬美元罰款。2人沒有承認或否認虛報薪酬。

 

  9月24日,戈恩的日美法、荷蘭和黎巴嫩的各國律師聯名發佈聲明稱,「並未承認被認定為違法一事,同時為結束程式,同意了民事和解的建議」。聲明同時表示,「戈恩打算繼續抗爭,集中精力應付日本的刑事案件成為可能,堅信將獲得無罪判決」。

 

  24日,辯護團的弘中惇一郎律師等人在東京舉行記者會,表示「戈恩也對和解持積極態度。如果在美國與證券交易委員會對簿公堂,或花費數倍的費用。(戈恩)認為結束煩心事在經濟層面是合理的,感到認可和滿意」。

 

  日産評論稱,「我們一直協助美國證券交易委員會的調查,將採取措施,防止類似事件再次發生,不斷致力於構建穩定的公司治理體系」。

 

  日本經濟新聞(中文版:日經中文網)中山修志 紐約報道

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