NIKKEI——日本經濟新聞中文版

       以英國巴克萊資本銀行的舉措為背景，國際基準利率“倫敦銀行同業拆放利率（LIBOR）”存在違規操控，且歐美多家大銀行都涉嫌操控利率。由此，為了利益甚至恣意操控基準利率的金融界弊病開始逐漸浮出水面。

巴克萊資本銀行總部

　
       事情發生得非常突然。6月27日，巴克萊資本銀行被美國和英國當局處以2.9億英鎊的鉅額罰金。原因是其“試圖操控和虛報拆放利率”。

       LIBOR是制定面向住宅貸款和企業貸款利率的基準，如果擅自改動這一利率，將導致全球拆放利率失控。不顧金融當局的嚴格管制，涉足利率操控這一惡劣行為的巴克萊資本銀行對此反應消極。

       7月2日，英格蘭銀行行長金恩與巴克萊資本銀行會長進行會談時表示，“已無法信任戴蒙德首席執行官”。次日早晨，已對員工提出準備進行經營重建的戴蒙德宣佈引咎辭職。首席運營官也不得不隨之辭職。

       巴克萊資本銀行不顧惡劣影響多次違規操控拆放利率。CFTC和英國金融服務機構（FSA）在調查時發現該行存在明顯的違規行為。

       2006年2月，以美元計價的金融派生商品貿易商曾向LIBOR交易員發過這樣一封郵件，內容是“希望儘量提高1月期和3月期的金融派生商品利率。3月期的高利率保持在10天左右”。

       LIBOR是英國銀行協會統計大銀行申報的拆放利率，然後計算出基準利率的職能。如果謊報利率，操控LIBOR，就能一定程度上控制與之相關的各種借貸利率，從而從中謀利。據悉，巴克萊資本銀行在2005年到2009年的4年裏，一直進行違規操控以謀取利潤。

       “很榮幸為您效力”，“已處理妥當，一切為您服務”，從交易員回復的郵件也看不出任何對違規操控利率的罪惡感。

       雖然向英國銀行協會申報的利率未必是實際借貸利率，但在傳統的君子協定基礎上制定LIBOR存在一定漏洞。
　
       之所以違規操控利率之風盛行，是因為其他大銀行也脫不了干系。以下是他們之間的郵件往來情況。
　
       其他銀行的貿易商稱，“（LIBOR）的數值不變的話，我將損失嚴重”。
　
       巴克萊資本銀行的貿易商稱，“我和（巴克萊銀行的負責人）談談看吧”。
　
       其他銀行的貿易商稱，“真是幫了大忙了。有空，一起去喝一杯吧”。

       從郵件交流可以發現，LIBOR的違規操控在大銀行之間不斷蔓延。在全球大銀行雲集、貿易商移民活動盛行的倫敦城，某位大銀行的相關負責人稱，“在這個銀行相互爭奪利益的2000年代，到處瀰漫著只要有利可圖便無所不作的風氣”。
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