日本券商SMBC日興員工涉嫌操縱股價被查
2021/11/03
員工涉嫌為了維持賣出時的股價，在市場上反覆交易。監視委認為，員工以促成場外交易為目的進行買入，尋求托市，於2021年6月展開了強制調查。《金融商品交易法》將以維持股價為目的交易等行為視為操縱市場，明令禁止這種行為。法定刑罰為10年以下有期徒刑或1000萬日元以下罰款，或同時處以兩種刑罰。還具有處罰法人的兩罰規定。
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熟悉《金融商品交易法》的白井真律師指出，「正因為這種行為從根本上動搖了證券市場的信賴，《金融商品交易法》將處以最重的懲罰」。他強調「證券公司還肩負確保市場公平性的職責，員工涉嫌參與本身就不應該出現。公司應自主查明和公佈事實真相」。
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