NIKKEI——日本經濟新聞中文版

　　日本金融廳的參事官柴田聰等人曾在日本駐北京大使館工作，這些擁有一定人脈的日本官員也提供了支援。2017年夏季，日本證監委的一線負責人前往中國考察。中國把操縱股價叫做“幌騙”，過去曾查處過鉅額案件。中日雙方相關負責人碰面後，調查迅速推進，2018年6月底日本證監委向金融廳提出了處罰建議。  

　　劃時代的案件

　　日本證監委的建議內容為，因涉嫌非法操控cocokara fine股價，違反日本《金融商品交易法》，要求金融廳對該男子下達罰款493萬日元（約合人民幣30.6萬元）的命令。日本證監委還在“特記事項”中寫明“本案得到了中國證券監督管理委員會的協助”。有日本證監委的官員表示，這意味著“本案是中國當局事實上首次對日本證監委提供協助的劃時代案件”。

日經平均指數（資料圖）

　　日本2017年度僅揭發了5起股價操縱案，原因是難以證實是故意行為。此外，如果調查對像是海外投資者，由於日本證監委不具備強制力，難以通過口供和個人電腦等渠道獲得違規的證據，取證難度很高。

　　中國男子的案件被揭發後，中國的社交網站上出現“日本的監管很嚴”等評論，似乎産生了一定的震懾效果。

　　目前，海外投資者的交易額佔到東京證券交易所整體的7成左右，今後來自海外的違規交易可能出現增多。日本證監委的官員強調，“各國都不會容忍證券市場上的違規行為”。

　　另一方面，雖然日本存在與海外證券監管部門交換資訊的機制，不過無法強制對方國家提供協助，而且不同國家的協助程度不盡相同。如果是殺人等刑事案件，《刑事司法協助條約》締約國的搜查部門會展開闔作。雖然日本與中美等國存在共同收集犯罪證據的機制，不過中日的搜查合作並不多。

　　8月12日中日《和平友好條約》締結40週年。除了市場監管外，中日能夠在整個刑事司法領域推進合作嗎？這將成為抑制跨境違法犯罪行為面臨的課題。

　　日本經濟新聞（中文版：日經中文網）川瀨智凈