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因拋售阿里股票美國調查軟銀前副社長

2016/07/01

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  美國證券交易委員會(SEC)開始對軟銀集團前副社長尼科什·阿羅拉在任時的行為展開調查。多家美國媒體報道了這一消息。有美國律師事務所指出阿羅拉可能涉嫌利益相反行為(指個人利益與公司利益相衝突)和內線交易。軟銀集團對此表示否認,但有必要對相關情況作出解釋。

阿羅拉(右)曾是孫正義欽點的接班人
  據悉,調查尚處於預備階段,目前並未懷疑阿羅拉以及軟銀存在違法行為。預查可能不需要作出回應就結束。如果啟動正式調查,軟銀將被要求協助調查和積極公開資訊。

  2016年1月,美國博伊斯-席勒-弗萊克斯納律師事務所(Boies Schiller& Flexner)向軟銀寄送了一份質疑阿羅拉資質的文件。其中特別值得注意的是,阿羅拉與美國投資公司銀湖夥伴公司(Silver Lake Partners)的關係,阿羅拉在進入軟銀之後也繼續在該公司兼任高管職務。

  該律師事務所指出,銀湖購買了軟銀擔任最大股東的中國阿里巴巴集團股票。銀湖以阿里巴巴的業績出現惡化為由,在2015上半年出售了持有的大部分股票。律所指出「銀湖在阿里巴巴的股價下跌20%之前進行了拋售」。另一方面,軟銀則持續持有阿里的股份。由於與阿里之間的合約,辦理相關手續需要花費一定時間,軟銀到6月初才以100億美元出售了約5%的股份。

  該律所認為,銀湖選擇出售阿里股份的時機「有可能是因為阿羅拉參與了內線交易」。該律所同時表示,銀湖向多家網際網路新創公司進行了投資,統管軟銀投資部門的阿羅拉「借軟銀董事職位之便利用了可獲利的機會」,指出其存在利益相反行為。美國證券交易委員會的調查很可能在該律所信函的基礎上進行。

  對此,軟銀成立了特別調查委員會實施了內部調查。6月20日,軟銀得出「沒有問題」的結論。6月30日,軟銀某位高管表示,「特別調查委員會沒有發現存在法律問題,應該也不存在內線交易」。
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